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澳洲新聞CBA和NBA再因反洗錢法規執行情況被查

CBA和NBA再因反洗錢法規執行情況被查

【本報坎培拉訊】在對兩家銀行合作夥伴之一的調查或導致巴新PNG實施制裁後,澳洲聯邦銀行CBA和國民銀行NAB再次因反洗錢法執行情況而受到審查。

BSP Financial Group上個月在澳洲證券交易所上市並以南太平洋銀行Bank of South Pacific的名義交易,因違反PNG的反洗錢法面臨可能面臨罰款或監管行動。不過,上市時,該銀行並未披露該涉嫌洗錢的調查。

BSP業務遍及PNG、所羅門群島、湯加、薩摩亞、斐濟、庫克群島和柬埔寨,還與美國銀行和富國銀行有代理銀行關係。

BSP從NAB的PNG業務中分拆,多年來從西太銀行Westpac和CBA 手中收購了其太平洋地區的資產。

CBA和NAB為BSP客戶提供了將資金匯入和匯出澳洲的門戶。

按照澳洲法律,CBA和NAB需要對其「代理銀行」進行「定期盡職調查評估」,以確保其不會為洗錢活動提供便利。

據AFR報道,PNG央行金融分析和監督部門FASU於2019年底開始對BSP進行洗錢調查。去年年底,向該銀行發出了一份「說明原因通知」,要求其說明為何不應因違反PNG反洗錢立法而對其進行製裁。

這些制裁可能包括罰款、可強制執行的承諾、正式的公開警告或對銀行實施增強的審計程序。 

在提交給 ASX 的文件中,BSP表示它在PNG運營時面臨「更高的腐敗風險」。

BSP行政總裁弗萊明表示,該銀行負有「保密義務」,不會就其正在接受調查的「猜測」發表評論。在準備信息備忘錄時,機構仔細評估了所有監管事項,除此風險披露外,目前沒有任何影響BSP業務運營的內容。

透明國際PNG區主席在最近的一次會議上表示,需要採取緊急行動確保PNG不被列為洗錢的「高風險」管轄區,這會推高利率並抑制外國投資,會對PNG經濟產生嚴重和真正的負面影響。

CBA不對涉及BSP 的任何事項發表評論,但在一份聲明中表示,機構制定了流程和控制措施,以確保履行所有法律和監管義務。

NAB也拒絕對BSP發表評論,稱其「對其客戶進行了定期盡職調查」,並認真對待其「打擊金融犯罪義務」,在監控和報告可疑活動以及確保澳洲金融體係安全方面發揮著重要作用。

2017 年,CBA由於在遵守全球反洗錢和恐怖主義融資法律能力方面存在廣泛差距,在澳洲聯邦法院批准的和解中被罰款7.02億元。NAB 在遵守反洗錢法方面也存在問題。上周,AUSTRAC 警告該銀行未能在其反洗錢和反恐融資計劃中進行必要改進,需要整頓。(子力)