【本報悉尼訊】聯邦政府的金融監督機構,澳洲交易報告和分析中心(AUSTRAC)已啟動對澳洲國民銀行(NAB)以及三大賭場經營公司星娛公司(Star Entertainment),皇冠度假(Crown Resorts)和空中城市娛樂( SkyCity Entertainment)的反洗錢打擊,將這四家公有「潛在的嚴重違規行為」,移交它屬下執法部門處理。
這四宗調查了幾年的案件涉及對可能違反《反洗錢和反恐融資法》(Anti-Money Laundering and Counter-Terrorism Financing Act)的多項條款。
它們是在澳洲交易報告和分析中心主任羅斯(Nicole Rose)警告賭場、加密貨幣交易所和匯款業務要注意到它們是犯罪分子試圖利用它們來清洗犯罪所得財產的高風險部門之後提出的。
羅斯曾在《澳洲人報》的一篇評論文章中表示,由於它們所提供的產品和服務,國內賭場部門「處於被濫用職權的風險中」。
她說:「我們正在對皇冠賭場進行執法調查,這表明我們擔憂的嚴重性。」
「而且我們還在賭場領域開展了重要的合規工作。」
在一封寫給國民銀行,落款日期為上周五的信函,澳洲交易報告和分析中心提到了對該銀行客戶身份識別程序、持續的客戶盡職調查以及國民銀行在執行《反洗錢和反恐融資法》中 A 部分合規性要求的擔憂。
A 部分要求企業制定流程和程序,以幫助他們識別反洗錢/反恐融資規定的風險。
根據這封公函,澳洲交易報告和分析中心的擔憂來自過去和當前的合規評估。
它說,尤其是,長期向澳洲交易報告和分析中心提交的自我披露問題的嚴重性,以及隨之而來的關閉率令人擔憂。
儘管如此,澳洲交易報告和分析中心尚未就是否採取執法行動做出決定,而且 它 並未在「現階段」考慮民事處罰程序。
這是由於國民銀行 為糾正其合規問題而已經開展的工作,這些問題於 2017 年首次公開披露。
從那時起,國民銀行已斥資約 8 億美元,作為改善其金融犯罪和欺詐控制的多年計劃的一部分,現在有1200名職員管理金融犯罪風險。
澳洲交易報告和分析中心披露其目前不考慮進行民事處罰程序,這將極大地減輕國民銀行和該銀行的投資者的負擔。
去年 9 月,西太銀行(Westpac )向執法當局支付了創紀錄的13億元罰款,以解決數百萬次它已承認違反 反洗錢/反恐融資法規的行為,聯邦銀行(CBA)則在 2018 年為類似的違規行為支付了當時創紀錄的7億元罰款。
國民銀行總裁麥克尤恩(Ross McEwan)表示,該銀行將繼續配合 澳洲交易報告和分析中心所進行的調查。
他說:「本銀行認真對待其金融犯罪義務。」
「我們非常清楚,我們需要進一步提高在這些問題上的表現。」
「我們一直在努力改進,顯然還有更多工作要做。」
澳洲交易報告和分析中心承認國民銀行在工作計劃上進行了大量投資,以便其查覺金融犯罪風險的能力能夠成熟。
與此同時,皇冠表示已從澳洲交易報告和分析中心 的監管運營部門獲悉,該機構已開始對其在柏斯的賭場的合規性進行正式調查。它也將會完全配當局的調查。
星娛集團周一上午也加入了披露遭澳洲交易報告和分析中心調查的公司名單,它們成為反洗錢執法當局 調查的對象,原因是存在「潛在的嚴重不遵守」反洗錢和反恐融資法規定的行為。
在悉尼、布里斯本和黃金海岸經營賭場的星娛集團表示,澳洲交易報告和分析中心的評估側重於悉尼星賭場 在 2015 年至 2019 年期間對被確定為高風險的客戶的管理。
經營南澳首府阿德雷德賭場的紐西蘭三家賭場的空中城市娛樂集團則表示,澳洲交易報告和分析中心的關切,與持續的客戶盡職調查、採用和維護 AML/CTF 計劃以及遵守反洗錢和反恐融資法計劃的 A 部分有關。

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