查澳紐銀行操縱債券交易 聯邦警察搜查四處地址

【本報悉尼訊】媒體周四披露，聯邦警察曾突擊搜查了四處地址，這是公司監管機構對澳紐銀行（ANZ）交易員去年涉嫌違規操縱數十億元政府債券銷售的調查的一部分。

幾位瞭解調查情況的人士告訴《澳洲金融評論報》，這次突襲搜查發生在 8 月 13 日淩晨，警察是配合澳洲證券和投資委員會（Australian Securities and Investments Commission，簡稱證監會）的調查採取這一行動。

此舉是監管機構在調查該銀行及其交易員時收集證據行動的一部分。它正在調查這些交易員是否在去年 4 月為澳洲金融管理辦公室 （Australian Office of Financial Management） 發行 140 億元的政府債券時有不適當的行為。

《澳洲金融評論報》在 5 月披露了這項調查，並報導稱，它正在關注澳紐銀行是否故意壓低債券期貨合約的價格，這增加了借款成本。

儘管澳紐銀行已就這一醜態委託外部對其企業進行文化審查，並在內部自行對有問題的債券交易進行了調查，但尚未提出任何指控。

聯邦警察一名女發言人被《澳洲金融評論報》記者查詢此事時，讓他直接向證監會詢問相當事宜，但證監 拒絕置評。澳紐銀行也拒絕置評。

澳洲金融管理辦公室管理聯邦政府的債券，並利用澳洲四大銀行和國際投資銀行，通過稱為銀團的流程發行新債券。這包括指定一家或多家銀行來管理投資者的訂單，由該機構設定最終價格。

澳紐銀行是那次聯邦政府140億元債券發行的澳洲最大的參與者之一，與瑞銀、西太銀行（Westpac）和德意志銀行並列受委託發行這批國債的主要銀行。自 2014 年以來，澳紐銀行通過幫助發行國債，已收到超過 3700 萬元的銀團費用。它是少數幾家可以充當 澳洲金融管理辦公室和政府債券購買者之間仲介的銀行之一。

證監會正在調查澳紐銀行在出售國債之前進行的交易，是否降低了用於設定新 10 年期政府債券價格的基準合約的價格。這反過來又增加了用於確定債券利率的參考利率。

一旦監管機構獲得法院頒給的搜查令，聯邦警察 就會代表證監會進行搜查。作為 2 月份開始的調查的一部分，證監會已經要求澳紐銀行提供近 100 萬份文件和通信記錄，並查問了交易員以及風險和合規官。

即將退休的澳紐銀行總裁艾略特（ Shayne Elliott ）表示，該銀行及其管理層將對發現的任何不當行為承擔全部責任。但他也一再淡化這個問題，告訴員工，澳紐銀行是一家「複雜的企業」，「事情偶爾會出錯」。

艾略特總裁上周告訴彭博社，該銀行和董事會正在認真對待此事，並根據內部調查結果採取行動。

在接受調查的交易六個月後，澳紐銀行並未被納入80億元的政府債券出售程序中。6月，澳紐銀行再次被澳洲金融管理辦公室 排除在出售 70 億元綠色債券之外，這是財政部有史以來首次發行的綠色債券。這是一個值得注意的缺席。聯邦銀行（CBA）、德意志銀行、國民銀行（NAB）、瑞銀（UBS）和西太銀行（Westpac）都參與了這筆綠色債券發行交易。（南平）